MCQ
SEBI और पूंजी बाजार MCQ - उत्तर सहित अभ्यास प्रश्न
RAS/RPSC तैयारी के लिए SEBI और पूंजी बाजार के 93 प्रश्न हल करें।
अभ्यास प्रश्न
प्र.1SEBI के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. SEBI को प्रारंभ में 12 अप्रैल 1988 को गैर-सांविधिक निकाय के रूप में गठित किया गया था। 2. SEBI को 30 जनवरी 1988 को सांविधिक दर्जा मिला। 3. SEBI को 1992 में सांविधिक निकाय के रूप में स्थापित किया गया। 4. SEBI अधिनियम की प्रस्तावना में निवेशकों के हितों की रक्षा, प्रतिभूति बाजार के विकास और उस बाजार के विनियमन का उल्लेख है। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
कथन 1, 3 और 4 सही हैं। SEBI पहले 12 अप्रैल 1988 को गैर-सांविधिक निकाय था और SEBI अधिनियम, 1992 के तहत सांविधिक निकाय बना; इसलिए कथन 2 गलत है, क्योंकि इसमें सांविधिक दर्जा 1988 से बताया गया है। अधिनियम की प्रस्तावना SEBI की भूमिका को निवेशक-संरक्षण, बाजार-विकास और बाजार-विनियमन से जोड़ती है।
प्र.2बाजार अवसंरचना संस्थानों के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. बाजार अवसंरचना संस्थानों में स्टॉक एक्सचेंज और निक्षेपागार शामिल हैं, जो प्रतिभूतियों के व्यापार, समाशोधन और निपटान को सुगम बनाते हैं। 2. सेबी पारदर्शिता, निवेशक संरक्षण और वित्तीय स्थिरता बनाए रखने के लिए बाजार अवसंरचना संस्थानों का विनियमन करता है। 3. समाशोधन निगम डीमैट खातों में विक्रेता से खरीदार को प्रतिभूतियाँ स्थानांतरित करता है। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
कथन 1 सही है, क्योंकि सेबी निवेशक सामग्री स्टॉक एक्सचेंज और निक्षेपागार को ऐसे बाजार अवसंरचना संस्थान बताती है जो व्यापार, समाशोधन और निपटान को सुगम बनाते हैं। कथन 2 सही है, क्योंकि सेबी पारदर्शिता, निवेशक संरक्षण और वित्तीय स्थिरता के लिए इन संस्थानों का विनियमन करता है। कथन 3 गलत है: समाशोधन निगम धन और प्रतिभूतियों की उपलब्धता सत्यापित करता है, जबकि निक्षेपागार विक्रेता से खरीदार को प्रतिभूतियाँ स्थानांतरित करता है।
प्र.3विदेशी पोर्टफोलियो निवेश और बाजार पहुंच के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. SEBI के कार्यों में विदेशी संस्थागत निवेशकों का पंजीकरण और विनियमन शामिल है। 2. SEBI के कार्यों में प्रतिभूतियों के अभिरक्षकों का पंजीकरण और विनियमन शामिल है। 3. विदेशी संस्थागत निवेशकों का पंजीकरण केवल भारतीय रिजर्व बैंक करता है और SEBI अधिनियम के तहत SEBI की कोई भूमिका नहीं है। 4. प्रतिभूतियों के अभिरक्षक SEBI के सांविधिक कार्यों में उल्लिखित मध्यस्थों में शामिल हैं। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
कथन 1, 2 और 4 सही हैं। SEBI अधिनियम विदेशी संस्थागत निवेशकों और प्रतिभूतियों के अभिरक्षकों के पंजीकरण तथा विनियमन को SEBI के कार्यों में रखता है। कथन 3 गलत है, क्योंकि वह SEBI की स्पष्ट भूमिका से इनकार करता है।
प्र.4निवेशक शिकायत निवारण के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. सूचीबद्ध कंपनी या SEBI-पंजीकृत मध्यस्थ के विरुद्ध शिकायत होने पर निवेशक को पहले संबंधित कंपनी या मध्यस्थ से संपर्क करना चाहिए। 2. शिकायत दर्ज होने पर संबंधित इकाई को शिकायत प्राप्ति के 30 दिनों के भीतर SEBI को कार्रवाई रिपोर्ट दाखिल करनी होती है। 3. SCORES निवेशकों को शिकायत की स्थिति ऑनलाइन देखने की सुविधा नहीं देता। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
कथन 1 और 2 सही हैं: SEBI की निवेशक सामग्री कहती है कि निवेशक पहले संबंधित इकाई से संपर्क करे और इकाइयों को 30 दिनों में ATR दाखिल करना होता है। कथन 3 गलत है, क्योंकि SCORES ऑनलाइन अनुवर्ती कार्रवाई और ट्रैकिंग की सुविधा देता है।
प्र.5म्यूचुअल फंड के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. NAV का अर्थ नेट असेट वैल्यू है। 2. NAV देनदारियाँ घटाने के बाद म्यूचुअल फंड के पोर्टफोलियो में रखी प्रतिभूतियों का प्रति-इकाई बाजार मूल्य दर्शाता है। 3. बड़ा AUM अनिवार्य रूप से म्यूचुअल फंड के मजबूत पिछले प्रदर्शन को दर्शाता है। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
कथन 1 सही है, क्योंकि NAV का अर्थ नेट असेट वैल्यू है। कथन 2 सही है, क्योंकि NAV देनदारियाँ घटाने के बाद म्यूचुअल फंड पोर्टफोलियो की प्रति-इकाई बाज़ार कीमत है। कथन 3 गलत है: सेबी की निवेशकों के लिए जारी जानकारी आगाह करती है कि बड़ा AUM होने का यह मतलब नहीं कि पिछला प्रदर्शन भी अच्छा रहा हो।
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और प्रश्न
6SEBI के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. SEBI का गठन 12 अप्रैल 1988 को गैर-सांविधिक निकाय के रूप में किया गया था। 2. SEBI को SEBI अधिनियम, 1992 के तहत 1992 में सांविधिक निकाय के रूप में स्थापित किया गया। 3. SEBI अधिनियम, 1992 के प्रावधान 30 जनवरी 1993 को लागू हुए। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
7SEBI के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. SEBI का गठन 12 अप्रैल, 1988 को भारत सरकार के संकल्प से गैर-सांविधिक निकाय के रूप में किया गया था। 2. SEBI अधिनियम, 1992, 30 जनवरी, 1992 को लागू हुआ। 3. SEBI के सांविधिक अधिदेश में निवेशक संरक्षण, प्रतिभूति बाजार का विकास और प्रतिभूति बाजार का विनियमन शामिल है। 4. SEBI अधिनियम की प्रस्तावना SEBI के मूल कार्य को केवल निवेशक संरक्षण तक सीमित करती है और बाजार-विकास को बाहर रखती है। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
8SEBI विनियमों के अधीन म्यूचुअल फंड शासन के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. प्रायोजक ने संपत्ति प्रबंधन कंपनी की निवल संपत्ति में कम-से-कम 40 प्रतिशत योगदान किया हो या करे। 2. संपत्ति प्रबंधन कंपनी की नियुक्ति न्यासियों के बहुमत या योजना के 75 प्रतिशत यूनिटधारकों द्वारा समाप्त की जा सकती है। 3. संपत्ति प्रबंधन कंपनी की नियुक्ति में कोई भी परिवर्तन बोर्ड और यूनिटधारकों की पूर्व स्वीकृति के अधीन है। 4. प्रायोजक अकेले, न्यासियों या यूनिटधारकों की भागीदारी के बिना, हमेशा संपत्ति प्रबंधन कंपनी को समाप्त कर सकता है। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
9SEBI पंजीकृत निवेश सलाहकारों के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. SEBI का निवेशक पृष्ठ निवेश सलाहकार को SEBI पंजीकृत पेशेवर बताता है। 2. निवेश सलाहकार वित्तीय लक्ष्यों, जोखिम क्षमता और बाज़ार स्थितियों के आधार पर व्यक्तिगत वित्तीय मार्गदर्शन देता है। 3. वही SEBI निवेशक पृष्ठ कहता है कि निवेश सलाहकार म्यूचुअल फंड बिक्री से कमीशन कमाते हैं, म्यूचुअल फंड वितरकों के विपरीत। 4. SEBI निवेश सलाहकार विनियम, 2013 के तहत निवेश सलाहकार प्रत्ययी दायित्वों का पालन करते हुए वित्तीय प्रतिभूतियों, निवेश रणनीतियों और पोर्टफोलियो आवंटन पर सलाह देता है। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
10SCORES के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. SCORES, SEBI द्वारा उपलब्ध कराया गया ऑनलाइन शिकायत निवारण प्लेटफ़ॉर्म है। 2. SCORES में प्रतिभूति बाजार से संबंधित वे शिकायतें शामिल हैं, जो SEBI-विनियमित सूचीबद्ध कंपनियों, पंजीकृत मध्यस्थों और बाजार अवसंरचना संस्थानों के विरुद्ध होती हैं। 3. निवेशकों को SCORES का उपयोग करने से पहले अपनी शिकायत संबंधित संस्था के समक्ष उठानी चाहिए। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
11भारत में मान्यता प्राप्त शेयर बाजारों के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. बीएसई लिमिटेड को SEBI ने स्थायी मान्यता के साथ सूचीबद्ध किया है और इसके अनुमत खंडों में इक्विटी, इक्विटी डेरिवेटिव, मुद्रा डेरिवेटिव, कमोडिटी डेरिवेटिव, ऋण और इलेक्ट्रॉनिक गोल्ड रिसीट शामिल हैं। 2. नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड को SEBI ने स्थायी मान्यता के साथ सूचीबद्ध किया है और इसके अनुमत खंडों में इक्विटी, इक्विटी डेरिवेटिव, मुद्रा डेरिवेटिव, कमोडिटी डेरिवेटिव और ऋण शामिल हैं। 3. जयपुर स्टॉक एक्सचेंज लिमिटेड को SEBI ने उन शेयर बाजारों में सूचीबद्ध किया है जिन्हें बाहर निकलने की अनुमति मिली है, और इसकी निकास तिथि 23 मार्च 2015 है। 4. नेशनल कमोडिटी एंड डेरिवेटिव्स एक्सचेंज लिमिटेड को SEBI ने इक्विटी और ऋण को अनुमत खंडों के रूप में सूचीबद्ध किया है। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
12IPO में ASBA के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. निवेशक अवरुद्ध राशि द्वारा समर्थित आवेदन से IPO में प्रतिभूतियों के लिए आवेदन कर सकते हैं। 2. ASBA में आवेदन किए गए शेयरों के मूल्य तक धन अवरुद्ध होता है, पर आवंटन तक आवेदक के खाते में रहता है। 3. अवरुद्ध राशि अवरुद्ध रहने की अवधि में ब्याज अर्जित करना बंद कर देती है। 4. निवेशक IPO में निवेश के लिए UPI को भुगतान प्रणाली के रूप में उपयोग कर सकते हैं। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
13निक्षेपागार तंत्र के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. निक्षेपागार सहभागी, निक्षेपागारों और निवेशकों के बीच मध्यस्थ होते हैं। 2. बैंक और शेयर दलाल निक्षेपागार सहभागी के उदाहरण हो सकते हैं। 3. समाशोधन निगम विक्रेताओं से खरीदारों तक प्रतिभूतियों के अंतरण के लिए निक्षेपागारों के साथ काम करते हैं। 4. निक्षेपागार केवल कागजी निपटान कराते हैं और इलेक्ट्रॉनिक बही-प्रविष्टियों का उपयोग नहीं करते। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
14जांच या पूछताछ के दौरान अथवा उसके बाद SEBI के संरक्षणात्मक उपायों के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. SEBI किसी मान्यता प्राप्त शेयर बाजार में किसी प्रतिभूति का कारोबार निलंबित कर सकता है। 2. SEBI व्यक्तियों को प्रतिभूति बाजार में प्रवेश से रोक सकता है। 3. SEBI प्रतिभूति बाजार से जुड़े व्यक्ति को प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या लेन-देन से प्रतिबंधित कर सकता है। 4. SEBI ऐसे उपाय केवल आपराधिक मुकदमे के पूरा होने के बाद कर सकता है, जांच या पूछताछ लंबित रहने के दौरान नहीं। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?
15भारत में डिपॉजिटरी प्रणाली के संदर्भ में निम्नलिखित कथनों पर विचार कीजिए: 1. डिपॉजिटरी प्रतिभूतियों को केवल काग़ज़ी प्रमाणपत्रों के रूप में रखती है और उन्हें इलेक्ट्रॉनिक रूप में नहीं रखती। 2. NSDL की स्थापना 1999 में और CDSL की स्थापना 1996 में हुई। 3. निवेशक डिपॉजिटरी पार्टिसिपेंट के बिना सीधे NSDL या CDSL में खाता खोल सकते हैं। उपर्युक्त कथनों में से कौन-से सही हैं?